Стандарты проведения полиграфных обследований по уголовным делам. Реферат статьи из журнала Европейский полиграф.
(приняты на Специальной конвенции Польской Ассоциации полиграфологов 6 июня 2004 г. в Варшаве)
Анализ статьи из журнала Европейский полиграф.
И.С.Зубрилова, Москва
Введенные в 2004 г. поправки к Уголовно-процессуальному Кодексу (УПК), в частности добавления к статьям 192а и 199а, разрешили вопрос о допустимости применения данных полиграфных обследований в ходе уголовного судопроизводства в Польше. Таким образом, можно предположить, что в ближайшее время количество полиграфных обследований, проводимых с этой целью будет неуклонно возрастать.
С одной стороны, это увеличивает вероятность того, что появятся эксперты, не имеющие подтвержденно квалификации, которые будут предлагать услуги в области полиграфологии. С другой стороны, отсутствие однозначных критериев анализа выводов по полиграфным обследованиям, представляемых суду, практически лишает суд возможность оценить эти выводы.
В этой ситуации крайне важное значение приобретает публикация «Стандартов проведения полиграфных обследований по уголовным делам» Польской Ассоциацией Полиграфологов - единственной группой людей в Польше, которые занимаются практическими и научными аспектами полиграфных обследований.
«Стандарт» представляет собой набор базовых требований, которым должны соответствовать полиграфные обследования, чтобы их результаты можно было использовать в уголовном судопроизводстве. Он позволяет суду и другим участникам процесса дать процессуальную оценку обследованию, а также дает возможность сторонним экспертам оценить его точность. Хотя применение «Стандарта» может повысить количество неубедительных результатов, он однозначно поможет уменьшить количество ошибочных выводов.
Правовое регулирование в области полиграфных обследований
Данные полиграфных обследований в Польше применимы в уголовном судопроизводстве только в форме экспертного мнения, представленного экспертом по решению суда (статьи 193, 94, 171, §5 (2) Уголовно-процессуального Кодекса). Этот тип тестирования теоретически может быть применен в любой момент получения показаний. Они также допустимы при так называемых «необходимых расследованиях», проводимых в соответствии со статьей 308 УПК, в частности, но при этом не ограничиваясь исключением лиц из списка подозреваемых (в сравнение со статьей 192 УПК).
Также обследованию на полиграфе могут быть подвергнуты свидетели, подозреваемые (обвиняемые) и подозрительные лица в понимании статьи 108 УПК.
Тестирование возможно только при согласии обследуемого.
По результатам обследования должно быть подготовлено письменное заключение.
Обследуемые
По правилам, для обследования на полиграфе не подходят следующие группы лиц:
- 1. лица, страдающие психозами;
- 2. лица с отставанием умственного развития с IQ ниже 70 (2);
- 3. дети до 12 лет (3).
К лицам с серьезными нарушениями личности, особенно тем, у кого повышен уровень тревожности, требуется особый подход, в частности во время предтестовой беседы. Интерпретация кривых требует осторожности и не может проводиться без учета имеющихся отклонений. Это относится в первую очередь к так называемому анализу кривых «вслепую», который проводится кем-то другим, кроме оператора полиграфа.
По мнению польских специалистов, как правило, психопатия (в том числе психопатия органического происхождения, то есть характеропатия) не является преградой для качественного проведения обследований.
Если нет уверенности в состоянии здоровья человека, который подлежит обследованию на полиграфе, инициатору обследования может быть направлен запрос для получения письменного свидетельства врача соответствующей специализации или психолога.
Так же не разрешается обследовать на полиграфе лиц:
- 1. находящихся в состоянии интоксикации или опьянения;
2. выраженного утомления;
3. страдающих от симптомов болезней верхних дыхательных путей (например, насморк, севший голос, кашель, прерывистое дыхание и т.п.).
Оператор должен категорически отказываться обследовать лиц, которые незадолго до обследования подверглись прямому насилию - в форме физической силы.
Место проведения обследования
В принципе, обследование следует проводить в специально подготовленной комнате, где ограничено количество звуковых и визуальных стимулов, воздействующих на обследуемого. Обследования не следует проводить в том же помещении, где проводился допрос обследуемого или другое мероприятие, связанное с процессуальными действиями (например, опознание, снятие отпечатков пальцев и т.п.).
Во время тестирования в комнате должны находиться только оператор полиграфа и обследуемый. Третьи лица - конвой, представители суда, адвокат и сопровождающие эксперта - могут наблюдать за ходом обследования через зеркало, прозрачное с одной стороны, или телевизионный монитор.
Время проведения обследования
Обследование следует проводить на как можно более раннем этапе судопроизводства. В частности рекомендуется проводить полиграфное обследование в рамках «необходимого расследования» (статья 308 УПК). Не рекомендуется проводить полиграфные обследования после начала судебного разбирательства. В этот период проводить обследования можно только в виде исключения. В этом случае необходимо очень осторожно формулировать выводы по результатам интерпретации кривых.
Полиграф
Обследования могут проводиться при помощи любого полиграфа массового производства, который фиксирует как минимум: две кривых пневмографа, кривую кардиографа, а также кривую реакции кожного потенциала.
Техника обследования
К обследуемому следует обращаться официально: «Сэр/Мистер» и «Мадам/Мисс».
Пред каждым обследованием необходимо проводить предтестовую беседу. Применимы два основных тестовых методики: Техники контрольных вопросов и Техники Тестов пика напряжения (ТПН).
Право выбора техники принадлежит эксперту, с условием, то он/она объяснит свой выбор.
Из методик контрольных вопросов рекомендуется выбирать техники Рейда или Бакстера. Хотя также допустимо применение других стандартизированных техник контрольных вопросов. В этом случае их применение должно быть обосновано.
Рекомендуется, по мере возможности, в каждом конкретном случае дополнять Технику контрольных вопросов Тестами пика напряжения.
Перед тем как проводить основные тесты можно провести пробный тест, состоящий из 5-7 нейтральных вопросов, которые следует в первую очередь задать обследуемому.
Пробный тест проводиться со следующими целями:
- проверить эксплуатационные качества полиграфа
- проверить, правильно ли закреплены датчики
- отрегулировать все каналы регистрации данных
- установить контакт с обследуемым
- проконтролировать и, если надо, скорректировать неверное поведение обследуемого
- дать возможность обследуемому привыкнуть к атмосфере, голосу оператора, манере презентации вопросов и формулировкам ответов
- собрать данные о способности обследуемого к реакциям и его/ее чувствительности к различным стимулам - включая визуальные - связанным с работой полиграфа: - определить базовые линии физиологических показателей обследуемого.
В конце пробного теста на полиграмме следует отметить уровень чувствительности, выставленный для каждого канала. Следует также описывать каждое и любое изменение настроек чувствительности прибора .
Техника Рейда предполагает проведение как минимум 4 тестов одного за другим:
- Тест контрольных вопросов Рейда (ТКВР)
- Стимулирующий Тест
- Тест Контрольных вопросов Рейда (ТКВР)
- Тест смешанного типа (ТСТ)
Если таково будет мнение эксперта, обследование можно дополнить другими тестами контрольных вопросов (например, Тест молчаливых ответов (ТМО), Тест на комплекс вины (ТНКВ)).
Тест контрольных вопросов должен состоять из 10-12 вопросов. В нем должно быть 2 контрольных и 4-5 ключевых (релевантных) вопроса. В число последних входят следующие вопросы: «Вы знаете, кто...?» и «Это Вы сделали...?».
Если возможно, в обследовании также должны быть ТПН, но не более трех. Если во время одного из этих тестов будет зафиксирована реакция на ключевой вопрос, тест необходимо повторить, изменив местоположение вопроса. В ТПН должно быть 5-7 вопросов, включая один ключевой (релевантный).
Если материал и обстоятельства позволяют провести больше трех ТПН, необходимо принять решение, стоит ли отказаться от техник контрольных вопросов и проводить только тесты пика напряжения.
При возникновении вопросов или сомнений следует обратиться к описанию методики в книге Д.И.Рейда и Ф.Инбау «Правда и ложь. Техника полиграфа («детектора лжи»)»
Если цель обследования - исключить кого-либо из списка подозреваемых, то есть задача эксперта - изучить группу людей на предмет тех, которые не проявляли реакцию во время двух контрольных тестов (которые проводятся до и после тестов с числами), обследование можно прекратить в этот момент. В последнем случае необходимо провести как минимум два теста этого типа.
Техника Бакстера предполагает проведение как минимум 4 тестов, включая 3 Теста зонового сравнения (ТЗС), и Тест с карточками.
Как правило, в таких тестах меньше ключевых вопросов, чем в Тестах контрольных вопросов Рейда (ТВКР).
Структура и разновидности тестов Бакстера описаны в литературе: Г.Х. Барланд, Д.К. Раскин: «Детекция лжи» (5); С. Абрамс: «Полный справочник по полиграфу» (6); Д.А. Матте: «Судебная психофизиология с применением полиграфа» (7).
Возможно также применение разновидностей теста Бакстера, описанных в литературе (8). Если это происходит, эксперт должен отметить этот факт в письменном заключении, а также описать, какой тест он/она использовал и где он описан.
Отклонения от стандартных схем обследования допустимы, но их обязательно надо описать и обосновать, почему в данном конкретном случае было сделано отступление от схемы.
Обследования по технике Бакстера должны быть непременно дополнены ТПН, если имеется возможность их провести.
Техники, основанные исключительно на ТПН (Тестах пика напряжения), или ТЗВ (Тестах знания о виновном) применимы в тех случаях, когда есть много информации, (полученной в процессе расследования), которая известна только преступнику (-кам) и следователям, но не известна случайным людям.
Эта техника предполагает проведение как минимум 4 тестов, с повторами тех, во время которых обследуемый реагировал на ключевые вопросы, изменяя при повторах порядок вопросов.
ТПН должны состоять как минимум из 7 вопросов, только один из которых - ключевой. Каждый тест необходимо повторить, сохраняя первоначальную последовательность вопросов, и обследуемый должен знать об этом. Если в ходе одного из тестов наблюдается реакция на ключевой вопрос, этот тест следует повторить, изменив порядок вопросов, включая местоположение ключевого вопроса.
В дополнение или вместо задавания вопросов оператор может показывать картинки или фотографии.
При возникновении вопросов или сомнений следует обратиться к описанию методики в книгах С.Абрамса: «Полный справочник по полиграфу» (9) и Д.Т.Ликкена: «Тремор в крови. Применение и злоупотребление полиграфом» (10).
Во время обследования не разрешается в обвинительной манере сообщать обследуемому о том, какие вопросы вызвали физиологические изменения или показывать ему/е полиграмму (в такой форме). В частности, не разрешается уговаривать обследуемого сознаться.
На полиграмме необходимо в начале указать дату и место проведения обследования, Ф.И.О. оператора полиграфа, полное имя обследуемого и номер дела.
Вертикальными линиями на полиграмме обозначаются начальная и конечная точки каждого вопроса, а также тот момент, когда был дан ответ. Затем необходимо зафиксировать номер вопроса, а также поставить символ «+», «-», «о» (в зависимости от реакции). При цифровой системе регистрации данных допустим другой формат.
Обследуемый должен собственноручно и разборчиво написать свое имя полностью и дату обследования. Если кривые зафиксированы более чем на одном листе, это требование распространяется на все полиграммы.
Перед началом теста необходимо зафиксировать все факторы, помимо тестовых вопросов, которые могут повлиять на регистрацию данных или вызвать реакцию обследуемого. Например, движение обследуемого, регулировка прибора, шум в другой комнате и т.п.. Могут быть также сделаны другие пометки, важные с точки зрения эксперта, например, отметка о чувствительности гальванометра, изменении настроек чувствительности и т.п.
Полиграмму необходимо хранить целиком (не разрезая), чтобы ее можно было всегда предоставить по требованию организации, заказавшей обследование.
Если позволяют технические возможности, ход обследования следует записать на видеокамеру. Запись должна начинаться не позже, чем в тот момент, когда обследуемый войдет в комнату, и продолжаться без перерыва до того, момента, когда он выйдет из комнаты. Любой перерыв в записи (например, из-за отключения питания или для замены кассеты) необходимо проговорить (объяснить) перед возобновлением обследования.
Анализ кривых
Основа интерпретации - анализ кривых полиграмм изменяющихся при вопросах.
В тестах контрольных вопросов реакции на ключевые вопросы сравниваются с реакциями на контрольные вопросы. Сила реакции на вопросы предварительного теста сравнивается с числом после такого теста.
Силу реакции (и величину разницы между реакцией на ключевой вопрос и реакцией на контрольный вопрос) можно анализировать качественно, количественно (числовым методом) или при помощи компьютера.
Рекомендуется использовать числовой (количественный) подход. Методы числового анализа описаны в литературе (11) и предпочтительно использовать именно один из них. Числовой метод анализа, описанный в работах Г.Х.Барланда (12) и С.Абрамса (13) и основанный на методе Бакстера, может применяться к анализу всех кривых тестов контрольных вопросов.
По этому методу эксперт на основе 7-мипозиционной (от -3 до +3) шкалы анализирует разницу между реакциями на ключевой и контрольный вопросы отдельно по каждой кривой полиграммы. Если реакция на контрольный вопрос сильнее реакции на ключевой вопрос, сила этой реакции оценивается в интервале от +1 до +3. Если разницы между реакциями нет, то есть обследуемый реагирует на контрольный и ключевой вопросы одинаково, то ставится значение 0. Если реакция на ключевой вопрос сильнее реакции на контрольный вопрос, эта разница оценивается в интервале от -1 до -3.
Выставляемые числовые оценки имеют следующие значения:
0 - нет разницы
1 - незначительная разница
2 - значительная разница
3 - очень значительная разница
При применении техники Бакстера, согласно которой полиграфолог анализирует 3 пары тестовых вопросов (ключевой-контрольный) и регистрируются 3 основные переменные (пневмограф, кардиограф и КГР), теоретически возможен результат +/-27, который означал бы, что реакции на ключевые вопросы максимально отличаются от реакций на контрольные вопросы. Так как для реализации этой техники необходимо провести как минимум 3 теста, за все обследование можно получить результат +/-27х3 = +/-81. Таким образом, каждый обследуемый может теоретически получить результат от -81 до +81 балла. Чем ближе результат к 81, тем более обоснован вывод. Чем ближе результат к нулю, тем менее определенным является результат. Согласно принятым стандартам (в Полиграфных школах Бакстера и в Школе военной полиции в Форте МакКлеллан в Алабаме) значения от -5 до +5 по тесту считаются неубедительными. Если сумма баллов по 3 тестам находится в интервале от -15 до +15, результаты всего обследования считаются неубедительными - то есть не дают основания для интерпретации.
Применяя этот метод для техники Рейда, которая предполагает в каждом из 3 тестов сравнение реакций по 4 парам вопросов ключевой-контрольный (например, сравнение реакции на ключевой вопрос 3 или 5 с реакцией на контрольный вопрос 6; реакции на контрольный вопрос 8 или 9 с реакцией на контрольный вопрос 10
* ) при наличии 4 каналов полиграфа (два пневмографа, кардиограф и КГР) результат каждого теста находится в интервале от -48 до +48.Исходя из этого, результат теста от -9 до +9 и результат всего обследования по 3 тестам от -27 до +27 должны считаться неубедительными.
Если эксперт применяет другой числовой метод анализа кривых, он/она должен отметить это в заключении и указать источник, где описан этот метод. Если же эксперт применяет свой собственный метод, он должен объяснить и обосновать его.
После анализа кривых используются следующие вторичные критерии:
- сравнение силы реакции во время первого теста контрольных вопросов (проводимого до стимулирующего теста) и во время второго теста контрольных вопросов (после стимулирующего теста);
- оценка намеренных и случайных помех проведению теста;
- другие критерии, включая поведенческие.
Вторичные критерии применяются для определения результата, только когда реакции на ключевые вопрос не позволяют однозначно отнести результат к одной из трех категорий: «Выявлена ложь», «Не выявлено лжи» или «Неубедительно».
Заключение по результатам обследования
Заключение должно удовлетворять требованиям статьи 200 УПК.
В заключении должно быть указано следующее: когда и где проводилось обследование, какой использовался прибор, объяснение выбора техники обследования. В какой последовательности проводились тесты, каково было содержание тестовых вопросов с указанием типа вопроса: ключевой. нейтральный, контрольный и т.д..
В заключении также необходимо рассмотреть реакции, зафиксированные во время каждого теста, а также привести числовые показатели их силы (когда таковые имеются и способ их расчета.
Также следует описать другие симптомы поведения обследуемого, поскольку мнение эксперта важно для итоговой интерпретации. Например, намеренные попытки обследуемого исказить кривые или подозрение, что такие попытки предпринимались.
В заключение также обязательно надо привести комментарии и объяснения, упомянутые в параграфах VI и VII данных Стандартов.
К заключению необходимо приложить фотокопию записей кривых (полиграмм); а сама полиграмма может быть представлена в любой момент по требованию суда.
В итоге заключения эксперт может написать, что: были (не были) обнаружены эмоциональные следы, связанные с инцидентом; эти симптомы позволили установить, что обследуемый участвовал в рассматриваемом происшествии (при применении Техник контрольных вопросов) или знает детали произошедшего, хотя и отрицает это (при применении ТПН или сходных методов).
Анализируя ТПН (или ТЗВ), оператор полиграфа может также указать, что «была выявлена реакция на ключевой вопрос, что означает, что хотя обследуемый это отрицает, он знает детали происшествия, о которых его спрашивали».
Никакая информация, полученная оператором в связи с обследованием или во время него и не связанная с распоряжением суда не может быть раскрыта третьим лицам.
Проведение полиграфных обследований в рамках оперативных действий
При проведении полиграфных обследований в рамках оперативных действий эксперт может сообщать офицеру-оперативнику свои наблюдения, сформировавшиеся по ходу обследования, которые выходят за рамки того, что он может сообщить, если обследование является частью судебного разбирательства.
Эксперт также может использовать (в зависимости от цели обследования) и другие техники и тесты, помимо описанных выше. В частности, он может использовать различные типы и разновидности ТПН.
В оригинальном тексте написано именно так: «реакции на контрольный вопрос 8 или 9 с реакцией на контрольный вопрос 10», - меня это удивило, но возможно там опечатка.
